欧美性大片免费|hppcl.2745x.xyx|美女扒开粉嫩尿口给男生桶|白嫩的白嫩的BBBBBB|丁香五月天之婷婷综合缴情|rosi视频系列|黄台APP软件下载

名稱

渤海分級匯金3號集合資產管理計劃

類型

集合資產管理計劃

產品代碼

A級C71782

B級C71783

備案編碼S14240
風險評級：A：R2   B：R5

目標規模

本集合計劃推廣期目標規模為1.8億，其中，A級份額為1.5億，B級份額為0.3億。推廣期間，A級份額與B級份額將獨立發行，推廣結束后合并運作。管理人將以B級份額的最終發售規模為基準，在不超過5倍B級份額的最終發售規模范圍內，對A級份額的有效參與申請進行確認。在存續期內，在本集合計劃非開放期間A級份額余額原則上不得超過5倍B級份額余額，集合計劃總規模不超過50億。本計劃推廣期管理人將視B級份額募集情況決定是否提前終止推廣或暫停參與業務。

管理期限

無固定存續期限，管理人可視情況在計劃的某一開放期提前結束本集合計劃。管理人決定提前結束集合計劃的，管理人將在該開放期的前10個工作日通過管理人網站公告。

最低金額

首次參與的最低金額為人民幣1，000，000元，追加參與的最低金額為人民幣10，000元，超過最低參與金額的部分不設金額級差。

相關費率

1、參與費：0。

2、退出費：0。

3、管理費：每日按前一日集合計劃資產凈值的0.01%的年化費率計提，按月支付。

4、托管費：每日按前一日資產凈值的0.15%的年化費率計提，按月支付。

投資范圍及資產配置比例

1、投資范圍
集合計劃募集的資金可以投資中國境內依法發行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據、短期融資券、中期票據、非公開定向債務融資工具、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券公司資產管理計劃、證券投資基金（含私募投資基金）、基金公司（含子公司）資產管理計劃、商業銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監管部門批準或備案發行的金融產品；以及中國證監會認可的其他投資品種。所投資金融產品必須以股票、債券、金融衍生品等各類標準化金融資產為投資標的。
集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。
2、資產配置比例
（1）現金類資產占資產總值的0%-100% 。
（2）固定收益類資產占資產總值的0%-100%；當本集合計劃累計單位凈值低于1.1元時，單個固定收益類資產投資比例不超過資產凈值的20%，由于價格變動及產品規模變動等原因導致投資比例被動超過集合資產凈資產20%的情況除外。
（3）權益類資產占資產總值的0%-100%，其中，上市公司非公開發行股票的投資比例不超過集合計劃資產凈值的60%，單個上市公司非公開發行股票投資比例不超過資產凈值的35%；當本集合計劃累計單位凈值低于1.1元時，除上市公司非公開發行股票外其他單個權益類資產投資比例不超過資產凈值的20%，由于價格變動及產品規模變動等原因導致投資比例被動超過集合資產凈資產20%的情況除外。
（4）股指期貨：僅可參與套期保值交易以及套利交易，且任一時點，持有股指期貨的風險敞口不得超過計劃凈值的80%，并保持不低于交易保證金0.2倍的現金及到期日在一年以內的國債。
（5）證券投資基金（含私募投資基金）、證券公司資產管理計劃、基金公司（含子公司）資產管理計劃、集合資金信托計劃等，占資產總值的0%-100%；當本集合計劃累計單位凈值低于1.1元時，單個產品投資比例不超過資產凈值的20%，由于價格變動及本計劃規模變動等原因導致投資比例被動超過集合資產凈資產20%的情況除外。

風險收益特征

本計劃主要投資于固定收益類品種、一級市場新股申購以及權益類證券投資基金，因此屬于風險較高的投資品種。通過計劃資產及收益的分配安排，本計劃的A類份額屬于較低風險產品，B類份額屬于較高風險產品。

封閉期及開放期

1、封閉期
封閉期為本集合計劃存續期間除開放期以外的其他時間，封閉期內不辦理參與、退出業務。對于本計劃每期A級份額，自集合計劃成立之日（或特定開放期結束之日下一工作日）起滿M個月（M為自然數，每期A份額的封閉期期限由管理人提前網站公告，本文其他 “M個月”均為此意，不再做重復闡釋）為首個封閉期，每期A級份額常規開放期后每滿M個月為一個封閉期；B級份額除在A級份額特定開放期或常規開放期為滿足份額杠桿比例而開放參與或退出及管理人臨時設定的參與開放日之外其他時間均為封閉期，封閉期內不辦理參與、退出業務。
 2、開放期
特定開放期：本集合計劃A級份額可分期發行，為此，管理人可靈活設置開放期供新一期A級份額資金募集。此開放期僅允許新一期A級份額的參與及原B級份額的參與；此開放期不對其他期A級份額開放。特定開放期的具體安排以管理人公告為準。
常規開放期： 對于本集合計劃每期A級份額，自成立之日（或特定開放期結束之日下一自然日）起M個月為首個封閉期，首個封閉期期滿之日的下一工作日起連續三個工作日（遇法定節假日順延至下一工作日）為首個常規開放期，此后每滿M個月后的前三個工作日（遇法定節假日順延至下一工作日）為常規開放期。委托人僅可在常規開放期的首日辦理預約退出業務，在常規開放期的三天均可辦理預約參與業務。在開放期結束后第一個工作日（在不延期結束開放期的情況下），管理人分別對退出和參與申請予以確認并清算資金，且管理人僅對開放期首日的退出申請予以確認，其他時間的退出申請均視為無效。
對于本集合計劃B級份額，不設常規開放期。但管理人可以在A級份額的某個開放期首日開放B級份額的參與；同時，若在A級份額的某個開放期，A、B級份額規模變化導致A、B級份額配比不等于5:1時，將設置臨時開放期開放B級份額的參與或退出。

推廣機構

渤海證券股份有限公司,中國工商銀行股份有限公司

退出時間

常規開放期： 對于本集合計劃每期A級份額，自成立之日（或特定開放期結束之日下一自然日）起M個月為首個封閉期，首個封閉期期滿之日的下一工作日起連續三個工作日（遇法定節假日順延至下一工作日）為首個常規開放期，此后每滿M個月后的前三個工作日（遇法定節假日順延至下一工作日）為常規開放期。委托人僅可在常規開放期的首日辦理預約退出業務。在開放期結束后第一個工作日（在不延期結束開放期的情況下），管理人分別對退出和參與申請予以確認并清算資金，且管理人僅對開放期首日的退出申請予以確認，其他時間的退出申請均視為無效。
對于本集合計劃B級份額，不設常規開放期。若在A級份額的某個開放期，A、B級份額規模變化導致A、B級份額配比不等于5:1時，將設置臨時開放期開放B級份額的參與或退出。
（1）當A、B級份額配比小于5:1時，B級份額委托人可選擇是否退出或部分退出本集合計劃，具體安排如下：
情形1、若B1≤B2（其中，B1為申請退出的B級份額總數，B2為為維持5:1的杠桿比例需要退出的B級份額總數），則管理人將按正常退出程序為委托人辦理退出。
情形2、若B1>B2，則為保持A級份額與B級份額的配比不超過5:1，管理人將按照退出比例對選擇退出的委托人做比例退出，此時將發生每個委托人的退出份額數與其所申請的份額數不符的情形。
退出比例=1-（B1-B2）/ B1
委托人退出份額數= 委托人申請退出份額數×退出比例
（2）當A、B級份額配比大于5:1時，本集合計劃對B級份額開放申購。
管理人有權在某期A級份額的某一常規開放期強制退出該期全部A級份額及相應比例的B級份額，且不再開放該期A級份額的參與。
此外，在本集合計劃首期A級份額第4N（N為除0以外的自然數）個開放期的首個開放日，可以辦理B級份額的預約退出申請。具體退出規則等參照A級份額的退出。
臨時開放期：在合同變更、集合計劃展期等基于委托人利益考慮的情形下，管理人可臨時設置開放期供委托人辦理退出業務，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準。

分級安排

本集合計劃份額分級為A級份額及B級份額。兩級份額獨立募集，募集資金合并運作。其中，本集合計劃A級份額可分期發行，其中于本集合計劃推廣期募集的A級份額為本集合計劃首期A級份額，存續期募集的A級份額依次為二期A級份額、三期A級份額等。

份額配比

A級份額和B級份額的份額配比原則上不超過5:1。